上海硅知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心王萍萍復(fù)旦大學(xué)微電子學(xué)院鄭劍欽

隨著中國(guó)CPU產(chǎn)業(yè)的成熟和自主研發(fā)CPU芯片產(chǎn)業(yè)的崛起，MIPS等技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)逐漸重視中國(guó)市場(chǎng)，將其重要專利在中國(guó)進(jìn)行積極布局。對(duì)此我國(guó)產(chǎn)業(yè)界必須加以重視并及早制定對(duì)策。

      高端通用微處理器核是SoC(片上系統(tǒng))芯片的核心組成部分，也是當(dāng)今集成電路發(fā)展的技術(shù)制高點(diǎn)。根據(jù)Gartner統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2007年全球高端通用微處理器銷售額達(dá)4.97億美元，較上一年增長(zhǎng)11%。其中美國(guó)MIPS科技公司是一家全球排名前三的高性能嵌入式32位和64位處理器IP核供應(yīng)商，在RISC(精簡(jiǎn)指令集)處理器方面占有領(lǐng)先地位。MIPS(無(wú)內(nèi)部互鎖流水級(jí)的微處理器)技術(shù)的核心是MIPS架構(gòu)，其最早是在20世紀(jì)80年代初期由斯坦福大學(xué)Hennessy教授領(lǐng)導(dǎo)的研究小組研制出來(lái)的。MIPS公司設(shè)計(jì)MIPS32位和64位微處理器架構(gòu)及內(nèi)核，并向半導(dǎo)體和系統(tǒng)廠商發(fā)放許可，使其能夠開發(fā)高性能、低功率的嵌入式SoC解決方案。

      不論是超低功率內(nèi)核，優(yōu)化的開發(fā)工具與軟件、無(wú)高速緩存配置、采用浮點(diǎn)運(yùn)算技術(shù)的64位內(nèi)核，還是各種硬內(nèi)核，MIPS科技公司的產(chǎn)品都有助于業(yè)界研發(fā)種類豐富的嵌入式微處理器，在包括我國(guó)在內(nèi)的全球范圍內(nèi)得到普遍應(yīng)用。作為一家歷史悠久、技術(shù)領(lǐng)先的IP核供應(yīng)商，MIPS公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也采取了積極有效的措施。

      本文基于上海硅知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)和自主開發(fā)的檢索分析軟件等工具，從專利分析的角度對(duì)MIPS技術(shù)進(jìn)行初步研究，以備在國(guó)內(nèi)開展相關(guān)工作時(shí)參考。

      MIPS專利申請(qǐng)?zhí)崴?

      截至2009年3月31日，MIPS科技公司共申請(qǐng)并授權(quán)149個(gè)美國(guó)專利。其中，有46個(gè)已經(jīng)提出了PCT（專利合作條約）專利申請(qǐng)。圖1為MIPS科技公司在美國(guó)已經(jīng)授權(quán)的專利數(shù)量及申請(qǐng)時(shí)間關(guān)系圖。由圖可見，1999年-2002年和2006年為MIPS科技公司的專利申請(qǐng)高峰年，也是全球半導(dǎo)體市場(chǎng)高增長(zhǎng)的時(shí)期。從這點(diǎn)可以看出，MIPS科技公司的研發(fā)及專利儲(chǔ)備期較短，基本屬于運(yùn)用型，即市場(chǎng)需求出現(xiàn)時(shí)進(jìn)行研發(fā)及專利申請(qǐng)。需要說明的是，由于專利申請(qǐng)公開的延遲性，2008年和2009年的專利申請(qǐng)還未公開。因此，檢索的件數(shù)為零。

      MIPS科技公司在CPU（中央處理器）領(lǐng)域的專利主要涉及系統(tǒng)總線、指令集、CACHE(高速緩沖存儲(chǔ)器)管理及設(shè)計(jì)、Memory(內(nèi)存)管理及設(shè)計(jì)、門級(jí)電路及子系統(tǒng)等技術(shù)領(lǐng)域。上述專利緊密圍繞著MIPS科技公司的核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)———超低功率內(nèi)核、提高執(zhí)行效率、優(yōu)化開發(fā)工具與軟件、無(wú)高速緩存配置展開。圖2為MIPS已授權(quán)美國(guó)專利的技術(shù)分布圖。從其已經(jīng)授權(quán)的專利可以看出，MIPS科技公司在CPU領(lǐng)域的專利布局比較均勻，在系統(tǒng)總線、指令集、CACHE、Memory、處理器體系架構(gòu)、門級(jí)電路等都有一定數(shù)量的專利。其專利重點(diǎn)主要是提高執(zhí)行效率，有61個(gè)專利與此有關(guān)，且主要是通過改進(jìn)系統(tǒng)總線、指令集、Memory、CACHE及處理器體系架構(gòu)來(lái)提高效率。另外，MIPS科技公司有48個(gè)專利集中在算法及電路設(shè)計(jì)方面，這些專利主要面向?qū)崿F(xiàn)層，屬于可能進(jìn)行專利規(guī)避的重要領(lǐng)域。

      專利申請(qǐng)瞄準(zhǔn)中國(guó)

      截至2009年3月31日，MIPS科技公司在中國(guó)已有11個(gè)專利申請(qǐng)，其中有10個(gè)專利申請(qǐng)是通過PCT途徑進(jìn)入中國(guó)的。此10個(gè)專利申請(qǐng)已進(jìn)入多個(gè)國(guó)家，其重要性可見一斑。還有1個(gè)專利CN200510064999.7是直接在中國(guó)申請(qǐng)的。CN200510064999.7是一種轉(zhuǎn)換旁視緩沖器(TLB)中避免重復(fù)匹配輸入的改良裝置與方法，處于公開狀態(tài)。該專利申請(qǐng)于2005年4月11日在中國(guó)提出，且只在中國(guó)進(jìn)行申請(qǐng)。

      11個(gè)專利中，CN02808631.7、CN02808541.8已授權(quán)，其他9個(gè)處于公開狀態(tài)。CN02808631.7是關(guān)于部分逐位置換，在中國(guó)、美國(guó)、日本以及歐洲都提出了申請(qǐng)。CN02808541.8是關(guān)于多項(xiàng)式算術(shù)運(yùn)算的專利，也都在中國(guó)、美國(guó)、日本及歐洲提出了申請(qǐng)。

      上述11個(gè)專利在中國(guó)公布的年份及數(shù)量分別為：2004年3個(gè)，分別為CN02808631.7、CN02808633.3、CN02808541.8；2005年1個(gè)，為CN03821190.4；2006年5個(gè)，分別為CN200480024798.8、CN200480024800.1、CN200480024801.6、CN200480024852.9、CN200510064999.7；2008年2個(gè)，分別為CN200680003641.6、CN200680003639.9。由此可以看出，隨著中國(guó)CPU產(chǎn)業(yè)的成熟和自主研發(fā)的CPU芯片產(chǎn)業(yè)的崛起，MIPS逐漸重視中國(guó)市場(chǎng)，將其重要專利在中國(guó)進(jìn)行積極布局。

      圖3為MIPS在中國(guó)申請(qǐng)的專利的技術(shù)分布圖。與圖2對(duì)比，MIPS在中國(guó)申請(qǐng)的專利主要集中在指令集、處理器體系架構(gòu)和子系統(tǒng)上。CN200480024798.8是關(guān)于指令集的專利，旨在提高執(zhí)行效率；CN02808631.7是關(guān)于指令集的專利，用于實(shí)現(xiàn)算法；CN02808633.3是關(guān)于子系統(tǒng)的專利，旨在提高浮點(diǎn)運(yùn)算性能；CN02808541.8是關(guān)于指令集的專利，旨在提高浮點(diǎn)運(yùn)算性能；CN03821190.4是關(guān)于子系統(tǒng)的專利，用于實(shí)現(xiàn)算法；CN200480024800.1是關(guān)于處理器體系架構(gòu)的專利，用于實(shí)現(xiàn)算法；CN200480024801.6是關(guān)于處理器體系架構(gòu)的專利，旨在提高執(zhí)行效率；CN200480024852.9是關(guān)于指令集的專利，用于實(shí)現(xiàn)算法；CN200510064999.7是關(guān)于子系統(tǒng)的專利申請(qǐng)，用于實(shí)現(xiàn)算法；CN200680003641.6是關(guān)于處理器體系架構(gòu)的專利，旨在提高執(zhí)行效率；CN200680003639.9是關(guān)于子系統(tǒng)的專利，旨在提高執(zhí)行效率。

圖1 MIPS科技公司在美國(guó)已經(jīng)授權(quán)的專利數(shù)量及申請(qǐng)時(shí)間關(guān)系圖

圖2 MIPS已授權(quán)美國(guó)專利的技術(shù)分布圖

 
圖3 MIPS在中國(guó)申請(qǐng)專利的技術(shù)分布圖

上海硅知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心 俞慧月

通過分析可以看出，MIPS等技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)加速專利申請(qǐng)，必將影響全球CPU的產(chǎn)業(yè)格局以及中國(guó)CPU產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)此我國(guó)產(chǎn)業(yè)界必須加以重視并及早制定對(duì)策。

    MIPS專利申請(qǐng)一事，也對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)界有警示作用，并提供了經(jīng)驗(yàn)和啟示。

    第一,MIPS科技公司專利的涵蓋范圍全面，且重點(diǎn)清晰。MIPS科技公司在中國(guó)的11個(gè)專利申請(qǐng)皆為重要專利，覆蓋了指令集、體系架構(gòu)等技術(shù)關(guān)鍵點(diǎn)。中國(guó)CPU企業(yè)，尤其是采用了MIPS系統(tǒng)架構(gòu)和指令集的企業(yè)應(yīng)及早對(duì)所述專利進(jìn)行侵權(quán)比對(duì)分析，判斷本企業(yè)的產(chǎn)品是否被涵蓋于某件專利的權(quán)利要求中。CN200510064999.7為MIPS唯一一件直接在中國(guó)進(jìn)行申請(qǐng)的，雖尚未授權(quán)，但該專利在中國(guó)被使用的可能性極大，應(yīng)高度關(guān)注。中國(guó)CPU企業(yè)可借鑒MIPS科技公司的布局方式，在全面挖掘?qū)＠c(diǎn)的同時(shí)，重點(diǎn)進(jìn)行某一優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)和專利申請(qǐng)，在該重點(diǎn)領(lǐng)域占據(jù)先機(jī)，積極申請(qǐng)適用于中國(guó)市場(chǎng)的專利及在中國(guó)爭(zhēng)取獲得比競(jìng)爭(zhēng)者更早的申請(qǐng)日。

    第二,集成電路產(chǎn)業(yè)是一個(gè)高度國(guó)際化的產(chǎn)業(yè)，中國(guó)CPU企業(yè)應(yīng)考慮在全球范圍內(nèi)的專利布局。在立足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的同時(shí)，國(guó)內(nèi)微處理器技術(shù)領(lǐng)先者應(yīng)當(dāng)積極考慮將其重要專利放在CPU的重要市場(chǎng)消費(fèi)地(例如美國(guó)、日本、歐洲)以及印度等新興市場(chǎng)，為今后海外市場(chǎng)拓展留出空間。專利申請(qǐng)是有時(shí)限的，如在中國(guó)首次提出專利申請(qǐng)后，在12個(gè)月的優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，必須根據(jù)巴黎公約直接向外國(guó)提出申請(qǐng)或根據(jù)PCT條約提出國(guó)際申請(qǐng)。因此，中國(guó)CPU企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)的市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)，及早確定海外布局策略。

    第三,中國(guó)CPU企業(yè)應(yīng)防患于未然，及早確定應(yīng)對(duì)策略。如果鎖定了相關(guān)度極高的專利，可以對(duì)該專利在授權(quán)過程中的法律過程文檔進(jìn)行分析，確定該專利真正的保護(hù)范圍，進(jìn)而使規(guī)避該專利、否定該專利或者降低該專利的交易價(jià)格成為可能。對(duì)于無(wú)法規(guī)避及無(wú)效的專利，及早進(jìn)行許可談判以爭(zhēng)取合理授權(quán)，甚至通過專利交易獲得該專利權(quán)，也是一種加快研發(fā)，打開市場(chǎng)的策略。合理的專利許可和轉(zhuǎn)讓能幫助企業(yè)縮短研發(fā)時(shí)間，節(jié)約研發(fā)成本，跨越技術(shù)開發(fā)瓶頸和避免侵權(quán)訴訟等。