事件一：2011年6月7日，有消息稱歐司朗在德國和美國控告韓國兩大公司LG和三星，稱這兩家公司侵犯其LED技術(shù)專利權(quán)。要求法院頒令，禁止進口和銷售被指侵權(quán)的LED產(chǎn)品，并要求兩家公司賠償其損失。6月10日三星LED向韓國首爾中央地區(qū)法院反訴歐司朗侵犯其LED專利技術(shù)。業(yè)內(nèi)認為，三星此舉是為了回應(yīng)歐司朗公司對三星侵犯其LED技術(shù)專利的訴訟。

事件二：2011年4月5日，Cree與歐司朗宣布，兩家已簽署全面性的全球?qū)＠徊嬖S可協(xié)議。此項協(xié)議涵蓋雙方在藍光LED芯片的技術(shù)、白光LED、熒光粉、封裝、LED燈泡燈具以及LED照明控制系統(tǒng)等領(lǐng)域的專利。不久前Cree還與飛利浦、日亞化(Nichia)、豐田合成(ToyodaGosei)達成LED技術(shù)專利協(xié)議。有分析稱，目前全球五大LED巨頭已基本形成新的新專利交叉網(wǎng)。

事件三：2011年3月31日、4月8日國內(nèi)著名照明企業(yè)惠州雷士與上海亞明先后與美國LED外延芯片大廠Cree簽署戰(zhàn)略協(xié)議。對此行動業(yè)界普遍的解讀是兩廠為化解海外產(chǎn)品銷售中的專利風險。

事件四：2011年3月，國內(nèi)主要照明企業(yè)浙江陽光照明(600261)在發(fā)布其2010年度財報的同時，還發(fā)布了一條消息，稱將以每股5萬日元的價格溢價收購一家日本LED公司LIREN的股權(quán)，總投資額為1600萬日元(約合人民幣123.76萬元)，投資完成后陽光持有該公司30.188%股權(quán)，陽光收購這家企業(yè)看中的就是其研發(fā)能力及所持有的知識產(chǎn)權(quán)。由于此事的披露恰逢陽光照明高調(diào)宣布投入10億元進軍LED照明事業(yè)之際，突顯了LED光源制造專利技術(shù)的重要性。

從以上一系列事件中可以看出，雖然自“337”調(diào)查以來，中國LED領(lǐng)域的專利糾紛并不多，但中國企業(yè)面臨的專利風險，并非減少，而是處于醞釀之中。部分企業(yè)對于此種形勢已開始警覺，并采取行動加以解決。如何制訂適當?shù)膶＠麘?zhàn)略將事關(guān)中國LED產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

處于劣勢的專利之爭

美國學者理納德·玻克維茲認為：“專利戰(zhàn)略是一個保證你可以持續(xù)獲得競爭優(yōu)勢的工具。”此言不虛，在LED產(chǎn)業(yè)中，專利權(quán)正是國際企業(yè)巨頭從事市場競爭的主要工具之一，并發(fā)揮著越來越重要的作用。由于中國企業(yè)在LED專利布局上起步較晚，專利的申請時間、專利類型、授權(quán)比例等方面與國外企業(yè)均存在較大差距，特別是在高端芯片及部分應(yīng)用領(lǐng)域上表現(xiàn)得尤為明顯。近年來，我國半導體照明產(chǎn)業(yè)盡管取得了高速發(fā)展，但面臨的專利糾紛也日益增多，國內(nèi)半導體照明企業(yè)在這些糾紛中經(jīng)常處于被動局面。

根據(jù)清華大學教授、863“半導照明工程”重大項目總體組專家羅毅介紹，從目前世界范圍內(nèi)GaN基LED產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來看，日本、美國和歐洲的企業(yè)技術(shù)水平，尤其是高端產(chǎn)品的研發(fā)水平處于領(lǐng)先地位。其中比較著名的公司包括日本的Nichia、ToyodaGosei，美國的Cree、Lumileds，德國的Osram等。這些公司擁有80%~90%的原創(chuàng)性發(fā)明專利，集中于材料生長、器件制作等方面，引領(lǐng)著LED技術(shù)發(fā)展的潮流，并占有多數(shù)市場份額。Nichia和Cree等國際巨頭即使在中國大陸材料外延和芯片制作領(lǐng)域的專利申請上，依然擁有較多數(shù)量和優(yōu)勢。

至于國內(nèi)LED專利申請狀況，中科院蘇州納米所研究員、蘇州納晶光電董事長梁秉文指出，雖然國內(nèi)LED企業(yè)近幾年申請了很多LED專利，甚至是LED發(fā)明專利，但絕大部分不是原創(chuàng)，大部分是在國際LED巨頭原創(chuàng)專利的基礎(chǔ)上，做一些修補，其專利含金量也大打折扣。根據(jù)國家半導體照明工程研發(fā)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的統(tǒng)計，近年來我國申請的LED專利數(shù)量雖然快速增長，但在專利類型、申請時間、授權(quán)比例等方面與先進國家和地區(qū)相比仍存在較大差距，在高端芯片領(lǐng)域尤為明顯。截止2010年，全球共申請LED專利234874件，我國申請的LED專利數(shù)為21548件，約占十分之一。但我國在行業(yè)上游的外延和芯片領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量少，在一些技術(shù)含量較高的下游應(yīng)用領(lǐng)域，如背光照明、汽車照明等方面發(fā)明申請量也偏低。大陸企業(yè)申請的國際專利數(shù)量更少。從申請時間上看，上游產(chǎn)業(yè)普遍比國外晚10年左右，傳統(tǒng)技術(shù)手段如芯片電極、劃片、封裝材料、外延緩沖層、碳化硅襯底的時間差距最大，一般在15到20年。主流技術(shù)如外延接觸層、外延覆蓋層、外延量子阱技術(shù)、超晶格技術(shù)、氮化鎵襯底技術(shù)、芯片微結(jié)構(gòu)技術(shù)、鈍化技術(shù)等相差10年左右。在下游產(chǎn)業(yè)中，雖然近兩年的快速發(fā)展縮短了很大差距，但與國外發(fā)展情況相比，我國的原創(chuàng)型發(fā)明專利依然缺少，大多屬于模仿型專利。