據(jù)中國基金報消息，在明日第二批基金發(fā)售前，監(jiān)管層下發(fā)“關于科創(chuàng)板基金的銷售要求”的通知，強調(diào)科創(chuàng)主題基金銷售要合規(guī)穩(wěn)健開展基金銷售，不過分炒作，嚴格落實投資者適當性原則，并明確規(guī)定可以開展預約認購。擁有第二批科創(chuàng)主題基金的公司紛紛表示收到這一通知。

據(jù)顯示，這一通知主要分為四大內(nèi)容：

第一、基金管理人、基金銷售機構應合規(guī)穩(wěn)健開展基金銷售業(yè)務，不得人為制造緊俏氛圍，不得在募集期間對外披露銷售數(shù)據(jù)，不得使用微信等媒體渠道擴大宣傳，嚴禁虛假宣傳，嚴禁制造炒作熱點。

第二、嚴格落實投資者適當性原則，清晰揭示投資風險，將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適合的投資者。

第三、嚴格按照基金法律文件公告的基金發(fā)售日期開展認購，不得在產(chǎn)品發(fā)售日期之前開展預約認購，不得擅自變更基金發(fā)售日期。

第四、強化認購業(yè)務流程和信息技術系統(tǒng)運營管理，及時退還投資者認購不成功款項。

一位業(yè)內(nèi)人士表示，據(jù)了解，該通知為窗口指導，并沒有正式文件，或是在今日下午發(fā)到基金公司分管合規(guī)的領導以及公司高管處。此前在基金銷售過程中，曾經(jīng)出現(xiàn)了預約認購等情況，此次或許是針對此類銷售等進行規(guī)范。

同時，業(yè)內(nèi)人士還稱，本來部分代銷渠道打算今日3點以后上線科創(chuàng)主題基金預約，目前通知下發(fā)之后，代銷渠道均比較謹慎，科創(chuàng)主題基金上線或等到明日正式發(fā)售的時間?；鸸镜闹变N渠道也要等到明日同一時間。