自2017年ICO熱潮以來，全球監(jiān)管機構(gòu)加大了對新興加密貨幣項目和投資計劃的審查力度。美國監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布了一份關(guān)于其協(xié)調(diào)打擊加密貨幣的最新報告。

北美證券管理協(xié)會更新“Cryptosweep行動”

據(jù)一份新聞稿稱，北美證券管理協(xié)會（NASAA）更新了其在首次代幣發(fā)行（ICO）和與加密貨幣相關(guān)的投資產(chǎn)品調(diào)查方面的進展。

由美國和加拿大證券監(jiān)管機構(gòu)運營的NASAA于2018年5月啟動了“Cryptosweep行動”，調(diào)查200多起正在進行的ICO和加密貨幣相關(guān)投資產(chǎn)品的合規(guī)性。自該行動發(fā)起以來，NASAA已采取了46項執(zhí)法行動。

在官方新聞稿中，NASAA主席和阿拉巴馬州證券委員會主任Joseph P. Borg說：“國家和省級證券監(jiān)管機構(gòu)正在投入大量監(jiān)管資源，以保護投資者免受涉及欺詐性ICOs和加密貨幣相關(guān)產(chǎn)品的影響，致力于提高業(yè)界人士對其規(guī)管責任的認識。

Borg提到，對ICO采取的許多執(zhí)法行動都涉及證券欺詐，但也包括在產(chǎn)品提供給投資者之前，沒有對其進行適當?shù)淖浴?/p>

證券監(jiān)管方面的其他常見違規(guī)行為包括欺詐性營銷策略、網(wǎng)絡釣魚騙局和偽造ICO項目。

“雖然并非所有的ICO或與加密貨幣相關(guān)的投資都是欺詐行為，但銷售這些產(chǎn)品的個人和公司必須注意，它們不是在真空中進行的；必須適用州和省級的法律或條例，特別是證券法。這些產(chǎn)品的發(fā)起人應征求有法律顧問的意見，以確保他們不觸犯法律。”

在新聞稿中，NASAA敦促各公司在提供與加密貨幣有關(guān)的投資產(chǎn)品或推出ICO之前，要做徹底的盡職調(diào)查。NASAA表示，即使是注冊證券發(fā)行也可能是欺詐性的。

“對于那些聲稱自己發(fā)行ICO的發(fā)起人，在處理他們的ICO時，一定要謹慎，但不要讓其詢問你的收入、凈值或投資復雜程度。投資一個項目之前一定要先做好功課，并與州或省級證券監(jiān)管機構(gòu)聯(lián)系?！?/p>