在周一提交的兩份文件中，美國司法部和美國證券交易委員會駁回了被告Maksim Zaslavskiy提起的訴訟， Zaslavskiy稱美國證券法并不適用于兩家合資公司出售的有關(guān)代幣，其中一家是房地產(chǎn)企業(yè)，另一家是鉆石控股公司。

Zaslavskiy在去年9月被SEC起訴，隨后司法部在11月又提出了更多指控。Zaslavskiy對證券欺詐表示不認罪。證交會對Zaslavskiy的指控已被擱置，等待司法部的起訴結(jié)果。

鑒于美國政府，尤其是SEC在加密貨幣領(lǐng)域的足跡越來越大，這些文件是值得注意的。自證券交易委員會首次公開宣布，與現(xiàn)已停業(yè)的金融中介機構(gòu)The DAO聯(lián)合發(fā)行的代幣是有價證券以來，該委員會采取了越來越活躍的做法。

就在上周，證交會執(zhí)法司的一名高級官員在一次事件中透露，該機構(gòu)在這方面進行了數(shù)十次調(diào)查。

Zaslavskiy試圖駁回指控的原因是，他認為，根據(jù)美國法律，這兩個代幣實際上并不是證券，他認為這些代幣太模糊了，只能作為一種貨幣看待。檢察官反駁了這一說法，指出RECoin和Diamond代幣完全在Howey測試的邊界之內(nèi)。

美國政府的律師寫道：“被告現(xiàn)在面臨著證券欺詐的起訴中，稱他不屬于投資，而是出售一種由大宗商品支持的貨幣（REcoin代幣和Diamond代幣）?！薄皳?jù)被告稱，這種貨幣是發(fā)給投資者的一種毫無價值的憑證，一些投資者要求退款?！?/p>

他們接著說：

“Zaslavskiy還聲稱，證券法沒有給予他合理的通知表明他的行為是非法的，于是他告訴他的投資者，他“完全遵守”了法律。從起訴書的指控來看，被告的論點站不住腳。因此，他的提議應(yīng)被否決。”

“模糊不清”不是借口

美國司法部在文件中對美國證交會在規(guī)定加密貨幣和ICO問題上不夠明確的論調(diào)進行了斷然否定。

實際上，這兩份文件都附有美國證券監(jiān)管機構(gòu)最近幾個月發(fā)表的一些聲明的復(fù)印件。

美國司法部在文件中諷刺道：“被告要求本法院率先宣布證券法不符合憲法這一說法無論在表面上還是在應(yīng)用上都都沒有具體證據(jù)?！?/p>

值得注意的是，政府稱，Zaslavskiy知道自己在做什么，當時他開始為兩個代幣的銷售招攬投資，并寫道：“他已經(jīng)得到足夠的通知，認為這種行為構(gòu)成證券欺詐?！?/p>

政府寫道：“更重要的是，有證據(jù)表明，被告實際上是接到了通知的。”政府還補充說，“RECoin代幣的一名投資者曾詢問Zaslavskiy合規(guī)情況，并被告知不必擔心遵守法律的問題。SEC早在2017年8月15日就聯(lián)系了被告，要求提供有關(guān)ICO的信息。被告表示，他計劃聘請一名律師，隨后又繼續(xù)使用Diamond這一代幣。”